MIFID und das Inkrafttreten des WAG 2007 haben Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen dazu verpflichtet, eine unabhängige Compliance-Funktion dauerhaft einzurichten.

Die Compliance-Funktion ist für die Überwachung und regelmäßige Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit von Verfahren zuständig und hat Beratung und Unterstützung bei der Einhaltung der Pflichten des WAG zu bieten. Die mit der Compliance-Funktion betrauten Personen müssen über die notwendigen Fachkenntnisse verfügen und in der Ausübung ihrer Tätigkeit unabhängig sein.

Mag. Julian Korisek ist geprüfter Vermögensberater und Börsehändler für den Kassa- und Terminmarkt und verfügt über langjährige Erfahrung in der Beratung von Wertpapierfirmen, Versicherungsunternehmen und Banken. Wir führen Compliance-Schulungen für Mitarbeiter durch und übernehmen als externer Dienstleister die Funktion einer ausgelagerten Compliance.